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南方联合产权交易中心会员管理办法

发布时间:2015-04-17


第一章  总  则


  第一条  南方联合产权交易中心(以下简称“南方产权”)实行会员制,为规范南方产权会员行为,明确会员权利与义务,维护正常的交易秩序,根据有关法律和政策规定,制定本办法。
  第二条  本办法所称会员是指依法设立、符合本办法规定的入会条件,自愿申请加入,并经南方产权批准,在南方产权从事居间、代理活动或提供咨询、拍卖、评估等专业服务的法人或其他经济组织。
       第三条  会员应当自觉遵守法律、法规、政策以及南方产权有关产权交易、会员管理及会员佣金分配等相关规章制度开展相关活动,行使合法权利、承担应尽义务与责任。

第二章  会员资格


  第四条 会员资格申请不受地区、行业所有制性质限制。
  第五条 南方产权建立以经纪服务为主要功能的会员服务和管理体系。
  在特定领域或区域有较强社会影响力的机构组织,与南方产权签订战略合作协议的,可以作为南方产权的战略合作机构。战略合作机构纳入南方产权会员服务和管理系统。
  第六条  申请成为南方产权会员,应当具备下列条件:
  (一)依法设立的法人或其他经济组织;
  (二)有固定经营场所、必要设施和专职工作人员;
  (三)申请成为南方产权的会员,应提交以下文件和证明材料:
   1.入会申请书;
   2.会员从业人员登记表;
   3.营业执照(登记证)副本复印件;
   4.法定代表人身份证复印件;
   5.公司简介和公司章程;
   6.资质证明材料;
   7.南方产权要求提供的其他文件。
  第七条  入会申请材料经核准后,南方产权向会员发放会员证。会员名单在南方产权网站公布,会员资格自南方产权公布名单之日生效。
  第八条  会员发生如下情形的,应自发生之日起5个工作日内通知南方产权:
  (一)法定代表人、注册资本等变更;
  (二)名称、住所、业务范围及联系方式等变更;
  (三)业务主要负责人变更;
  (四)办理业务过程中受到政府有关部门处分、处罚或涉及重大诉讼;
  (五)对南方产权有较大影响的其他事项。
  第九条  会员发生合并或分立,新设立的单位必须向南方产权提出申请,经批准后,可承继会员资格。
  第十条  经南方产权批准,会员资格可以转让。
  第十一条  会员可以申请注销会员资格。会员申请注销会员资格的,会员应提前三十天向南方产权提交申请。经审核后同意会员资格注销的,南方产权收回会员证。

     
第三章 会员业务


  第十二条  会员可以在南方产权开展下列业务:
  (一)从事产权交易的自营业务或经纪业务;
        (二)提供咨询、财务顾问等增值服务;
  (三)提供与所具备的业务资质相对应的审计、评估、法律服务、拍卖、招投标、财务咨询、管理咨询等中介服务。
  第十三条  会员应设置专人负责与南方产权的业务对接,履行下列职责:
  (一)负责办理与会员资格、会员席位、交易权限管理等相关业务;
  (二)报送会员工作报告及南方产权要求的其他文件;
  (三)参加南方产权组织的培训及会员活动。
  第十四条  南方产权为会员业务提供以下支持:
  (一)项目推介。南方产权通过举办项目推介会、融资洽谈会、招商引资会等多种形式,发挥平台优势,为会员与项目单位撮合配对,提供更多项目合作机会。
  (二)信息服务。南方产权可为会员提供投资人项目配对、业务咨询系统应答、同业信息采集、电子宣传推介、同业平台对接、资源数据库、网上自助办事、网络路演、互联网推广、电子竞价、视频会议、远程培训等的全方位平台信息服务和技术支持。
  (三)个性化服务。南方产权提供可选择的个性化服务,以满足境内外各类会员拓展业务需要。

    
第四章  会员的权利与义务


  第十五条  会员享有以下权利:
  (一)依据南方产权相关规则、规定开展业务;
  (二)利用南方产权提供的交易网络设施和信息资源;
  (三)依据相关规则、行业惯例及约定收取服务费用;
  (四)在同等条件下优先参与南方产权业务承包等创新业务;
  (五)参加项目推介会、融资洽谈会等招商推介活动,获得南方产权提供的业务支持和交易信息;
  (六)参加南方产权组织的会员大会、业务培训等各项会员活动;
  (七)对相关会员事务提出建议;
  (八)享有南方产权提供的其他服务。
  第十六条  会员应当履行以下义务:
  (一)严格执行国家法律、法规和政策规定,遵守南方产权有关产权交易、会员管理及会员佣金分配等相关规章制度;
  (二)积极推动南方产权各类业务的发展,维护交易秩序,维护南方产权的权益和声誉;
  (三)诚实守信、勤勉尽职地开展业务和提供服务;
  (四)依法维护委托方的合法权益,保守商业秘密;
  (五)按规定交纳相关费用;
  (六)培育产权交易经纪及相关专业服务人员,对其执业人员的违规行为承担连带责任;
  (七)建立业务档案并妥善保存;
  (八)接受南方产权的监督和管理;
  (九)会员应当履行的其他义务。
  第十七条  战略合作机构根据战略合作协议,在约定业务领域和区域内开展业务,享有协议约定权利,履行协议约定义务。

 
第五章  评级管理


  第十八条  会员实行评级管理,按照普通会员和A、AA、AAA级会员进行管理。
普通会员
不符合A、AA、AAA评级条件的,列为普通会员。
  (二)A级会员
  会员上一年度引进项目超过2宗,或者入会时间在三年以上,办理项目超过10宗,且没有不良记录的会员,列为A级会员。
  (三)AA级会员
  会员上一年度引进项目超过4宗,或入会时间在五年以上,办理项目超过20宗,且没有不良记录的会员,列为AA级会员。
  (四)AAA级会员
  会员上一年度引进项目超过8宗,或者入会时间在八年以上,办理业务超过30宗,且没有不良记录的会员,列为AAA级会员。
  (五)会员积极拓展市场,支持南方产权平台建设,对南方产权做出重大贡献的,在评级上不受年限或业务数量限制。
  第十九条  会员的选择以委托方自愿为主,南方产权推荐为辅。项目需要南方产权推荐会员的,南方产权按照分级名录选荐:
挂牌金额1亿元以上的,优先推荐AAA级会员;
  (二)挂牌金额5000万元以上1亿元以下的,优先推荐AA级(含)以上会员;
  (三)挂牌金额1000万元以上5000万元以下的,优先推荐A级(含)以上会员。
  第二十条  项目需要南方产权推荐会员提供拍卖、评估、法律等专业服务的,南方产权在有相应专业资质的会员中优先选荐评级会员。
  具备拍卖、评估、法律等专业资格的会员引进项目的,可以在办理该项目的过程中,同时执行相应专业业务,法律法规和监管政策有禁止性规定的除外。

第六章  监督管理


  第二十一条  会员超过三年未办理项目的,南方产权有权中止其会员资格;会员因执业行为不规范导致客户投诉,经南方产权调查属实的,降低一个A级;A级以上会员被监管部门认定构成违规行为的,直接降为普通会员。
  第二十二条  会员有以下行为的,南方产权将视情节轻重给予降低评级、限制交易、中止交易资格、终止会员资格等处理:
  (一)知道或者应当知道受托事项违反法律规定,仍然与委托方建立代理关系并完成交易,造成恶劣影响的;
  (二)在产权交易中使用带有虚假、欺诈内容或者故意隐瞒重要信息的资料; 
  (三)采取胁迫、欺诈、贿赂、恶意串通等手段,影响正常交易秩序;
  (四)不按规定或约定进行价款、交易服务费用、佣金等款项的结算;
  (五)违法违规经营或超越协议约定的代理权限,损害客户合法权益;
  (六)与当事人串通,虚构项目引进关系,骗取佣金的;
  (七)采取商业贿赂等不正当手段承揽业务的;
  (八)与南方产权员工有不正当交易,发生商业贿赂的;
  (九)违法违规经营,造成南方产权声誉或权益受损;
  (十)存在其他违反公开、公平、公正原则和扰乱交易秩序的行为。
  第二十三条  会员被工商行政管理部门吊销营业执照,或者被生效司法文书裁定构成犯罪的,其会员资格自动终止。
  第二十四条  会员受到降低评级、限制交易、中止交易资格、终止会员资格等处理,造成南方产权声誉或权益受损的,南方产权有权通过法律途径进行追偿。
  第二十五条  会员与南方产权发生纠纷,应当友好协商解决的,经协商不能达成一致的,可以向广东省产权市场建设联席会议办公室申请调解,或向广州仲裁委员会申请仲裁。

第七章  附  则


  第二十六条  本办法报广东省产权市场建设联席会议办公室及其他有关监管部门备案。
  第二十七条  本办法的解释权和修订权属于南方产权。
  第二十八条  本办法自颁布之日起施行,原《南方联合产权交易中心会员管理暂行办法》(2013年3月修订)废止。


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